其中，《上海市碳普惠方法學(xué)開發(fā)與申報(bào)指南》主要用于指導(dǎo)碳普惠方法學(xué)的開發(fā)、申報(bào)、評估、發(fā)布等工作?！渡虾Ｊ刑计栈轀p排項(xiàng)目和減排場景開發(fā)與申請指南》主要用于指導(dǎo)碳普惠減排項(xiàng)目、減排場景的申請以及減排量的簽發(fā)等工作?！渡虾Ｊ刑计栈轀p排量交易規(guī)則》主要用于指導(dǎo)碳普惠減排量交易活動(dòng)，維護(hù)碳市場秩序。四是《上海市碳普惠碳積分使用指引》主要用于指導(dǎo)碳積分的使用方式，保護(hù)各參與方的合法權(quán)益。

 附件1《上海市碳普惠方法學(xué)開發(fā)與申報(bào)指南（試行）》

 附件2《上海市碳普惠減排項(xiàng)目和減排場景開發(fā)與申請指南（試行）》

 附件3《上海市碳普惠減排量交易規(guī)則》（試行）

 附件4《上海市碳普惠碳積分使用指引（試行）》

 附件1、2、4詳細(xì)內(nèi)容見閱讀原文，附件3如下。

第一章 總則

 第一條【目的依據(jù)】為規(guī)范上海市碳普惠減排量（以下簡稱“減排量”）交易，保護(hù)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)減排量交易市場秩序，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市碳普惠體系建設(shè)工作方案》、《上海市碳普惠管理辦法（試行）》及上海環(huán)境能源交易所（以下簡稱“上海環(huán)交所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本規(guī)則。

 第二條【減排量定義】本規(guī)則所稱減排量（英文簡稱“SHCER”）是指依照經(jīng)公布的方法學(xué)對上海市碳普惠減排項(xiàng)目或者減排場景所產(chǎn)生的碳減排效果進(jìn)行量化，審核通過后在上海市碳普惠管理運(yùn)營平臺(tái)（以下簡稱“碳普惠管理運(yùn)營平臺(tái)”）系統(tǒng)中登記的減排量。

 第三條【交易平臺(tái)】上海環(huán)交所根據(jù)公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，依法組織減排量交易。

 第四條【適用范圍】本規(guī)則適用于上海環(huán)交所組織的減排量交易活動(dòng)，上海環(huán)交所、交易主體、結(jié)算銀行等機(jī)構(gòu)組織及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

 減排量交易還應(yīng)遵守上海環(huán)交所碳排放交易結(jié)算細(xì)則、信息管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法、違規(guī)違約處理辦法等相關(guān)細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。

第二章 減排量交易

 第五條【交易主體】交易主體指在上海環(huán)交所進(jìn)行減排量交易的各交易參與方：

 （一）碳普惠減排項(xiàng)目申請主體；

 （二）碳普惠減排場景申請主體、參與碳普惠場景減排的主體；

 （三）碳普惠權(quán)益提供主體；

 （四）本市納入配額管理的單位；

 （五）符合《上海環(huán)交所碳排放交易機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

 第六條【交易產(chǎn)品】交易產(chǎn)品為在碳普惠管理運(yùn)營平臺(tái)系統(tǒng)中登記的減排量或經(jīng)上海市生態(tài)環(huán)境局批準(zhǔn)的其他產(chǎn)品。

 交易產(chǎn)品將根據(jù)減排量產(chǎn)生的方法學(xué)進(jìn)行分類。

 第七條【產(chǎn)品要素】上市的交易產(chǎn)品要素包括名稱和代碼。名稱由上海市簡稱、減排量產(chǎn)生的方法學(xué)簡稱、備案號以及分類四部分組成；代碼由碳普惠減排項(xiàng)目或減排場景英文簡稱+減排量產(chǎn)生的方法學(xué)備案號組成。

 第八條【交易方式】減排量交易應(yīng)當(dāng)通過上海碳排放現(xiàn)貨交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）進(jìn)行，可以采取掛牌交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或經(jīng)上海市生態(tài)環(huán)境局批準(zhǔn)的其他方式。掛牌交易單筆買賣最大申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)小于1萬噸，協(xié)議轉(zhuǎn)讓單筆買賣最小申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于1萬噸。

 上海環(huán)交所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整不同交易方式的單筆買賣最小申報(bào)數(shù)量及最大申報(bào)數(shù)量。

 第九條【交易時(shí)間】掛牌交易的交易時(shí)間為每周一至周五上午9:30—11:30、下午13:00—14:00。協(xié)議轉(zhuǎn)讓的交易時(shí)間為每周一至周五下午14:00—15:00。遇法定節(jié)假日調(diào)整的除外。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

 根據(jù)市場發(fā)展需要，上海環(huán)交所可以調(diào)整交易時(shí)間，并予以公告。

 第十條【賬戶開立】交易主體參與減排量交易前應(yīng)完成如下準(zhǔn)備工作：

 （一） 應(yīng)在碳普惠管理運(yùn)營平臺(tái)開立碳普惠賬戶；

 （二） 應(yīng)在上海環(huán)交所開立實(shí)名交易賬戶，已在上海環(huán)交所開立交易賬戶的無需再開立；

 （三） 應(yīng)在上海環(huán)交所指定的結(jié)算銀行開立資金賬戶。

 第十一條【交易單位】減排量交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）”為計(jì)價(jià)單位，買賣申報(bào)量的最小變動(dòng)計(jì)量為1噸二氧化碳當(dāng)量，申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

 第十二條【申報(bào)數(shù)量】交易主體申報(bào)賣出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超過其交易賬戶內(nèi)可交易數(shù)量。交易主體申報(bào)買入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不得超出交易賬戶內(nèi)的可用資金。

 第十三條【申報(bào)有效期】減排量買賣的申報(bào)被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)有效，交易主體交易賬戶內(nèi)相應(yīng)的資金和交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買賣申報(bào)可以撤銷。如未撤銷，未成交的申報(bào)在該日交易結(jié)束后自動(dòng)失效。在交易暫停期間，交易系統(tǒng)不接受任何申報(bào)或撤銷申報(bào)的指令。

 第十四條【施行T+1日交易】當(dāng)日已買入的交易產(chǎn)品當(dāng)日內(nèi)不得再次賣出。賣出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。

 第十五條【開盤價(jià)】開盤價(jià)為交易產(chǎn)品當(dāng)日掛牌交易第一筆成交價(jià)。當(dāng)日無成交的，以上一個(gè)交易日收盤價(jià)為當(dāng)日開盤價(jià)。

 第十六條【收盤價(jià)】收盤價(jià)為交易產(chǎn)品當(dāng)日所有掛牌交易成交的加權(quán)平均價(jià)；當(dāng)日無成交的，以上一個(gè)交易日的收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。收盤價(jià)為計(jì)算下一個(gè)交易日漲跌幅的基準(zhǔn)。

第三章 清算交割

 第十七條【清算和劃付】上海環(huán)交所對交易主體統(tǒng)一進(jìn)行資金清算和劃付。上海環(huán)交所在當(dāng)日交易結(jié)束后進(jìn)行交易清算，并通過結(jié)算銀行完成資金劃付。

 第十八條【減排量交割】上海環(huán)交所對交易主體統(tǒng)一進(jìn)行減排量交割，碳普惠管理運(yùn)營平臺(tái)根據(jù)上海環(huán)交所提供的成交結(jié)果辦理減排量登記變更。減排量交割完成后不可撤銷。

 第十九條【交易憑證】交易主體可以通過上海環(huán)交所獲取交易憑證及其他相關(guān)記錄。

 第二十條【清算交割時(shí)間】上海環(huán)交所當(dāng)日所有交易的清算時(shí)間為當(dāng)日15:00—18:00。上海環(huán)交所可以根據(jù)需要調(diào)整清算交割時(shí)間。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理

 第二十一條【漲跌幅限制】減排量交易實(shí)行漲跌幅限制制度。掛牌交易的成交價(jià)格在上一個(gè)交易日收盤價(jià)的±10%之間確定；協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交價(jià)格在上一個(gè)交易日收盤價(jià)的±30%之間確定。

 上海環(huán)交所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整不同交易方式的漲跌幅比例。

 第二十二條【風(fēng)險(xiǎn)警示制度】上海環(huán)交所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。上海環(huán)交所認(rèn)為必要的，可以采取要求交易主體報(bào)告情況、發(fā)布書面警示和風(fēng)險(xiǎn)警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

 第二十三條【異常交易監(jiān)控制度】上海環(huán)交所實(shí)行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者上海環(huán)交所相關(guān)細(xì)則、對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，上海環(huán)交所可以采取以下緊急措施：

 （一）限制資金或者相關(guān)交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；

 （二）限制相關(guān)賬戶使用；

 （三）暫停相關(guān)交易產(chǎn)品交易；

 （四）經(jīng)上海市生態(tài)環(huán)境局批準(zhǔn)的其他措施。

 上述緊急措施涉及碳普惠管理運(yùn)營平臺(tái)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知碳普惠管理運(yùn)營平臺(tái)；異常情況消失后，上海環(huán)交所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

 第二十四條【不可抗力處理】因不可抗力、意外事件、不可歸責(zé)于上海環(huán)交所的重大技術(shù)故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o法正常進(jìn)行的，上海環(huán)交所可以采取暫停交易措施。

 暫停交易原因消除后，上海環(huán)交所可以決定恢復(fù)交易。

 由此造成的損失以及其他因不可抗力原因造成的損失，上海環(huán)交所不承擔(dān)責(zé)任。

 第二十五條【發(fā)布公告情形】上海環(huán)交所采取暫停交易、恢復(fù)交易等措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)向市場發(fā)布公告，并向上海市生態(tài)環(huán)境局報(bào)告。

第五章 信息管理

 第二十六條【信息披露】上海環(huán)交所實(shí)行交易信息披露制度。上海環(huán)交所每個(gè)交易日發(fā)布減排量交易即時(shí)行情等公開信息。

 第二十七條【即時(shí)行情】即時(shí)行情是指與掛牌交易所顯示的行情基本同步的市場行情信息。

 即時(shí)行情內(nèi)容包括名稱、代碼、前收盤價(jià)、開盤價(jià)、最新價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、漲跌幅、當(dāng)日成交量、當(dāng)日成交額、實(shí)時(shí)最高五個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低五個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

 協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交價(jià)不納入即時(shí)行情，當(dāng)日成交量計(jì)入當(dāng)日減排量總成交量。

 第二十八條【調(diào)整發(fā)布形式】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海環(huán)交所可以調(diào)整即時(shí)行情和公開信息發(fā)布的方式和相關(guān)內(nèi)容。

 第二十九條【信息所有權(quán)】減排量交易信息所有權(quán)歸屬上海環(huán)交所，由上海環(huán)交所統(tǒng)一管理和發(fā)布。

 第三十條【不得發(fā)布虛假信息】上海環(huán)交所不得發(fā)布或者串通其他單位和個(gè)人發(fā)布虛假信息或者誤導(dǎo)性陳述。

第六章 監(jiān)督管理

 第三十一條【監(jiān)督管理】上海環(huán)交所根據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對減排量相關(guān)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

 上海環(huán)交所可以監(jiān)督、查閱交易主體的減排量交易行為、資信狀況以及與減排量交易有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

 第三十二條【禁止內(nèi)幕交易】涉及交易經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對減排量市場價(jià)格有影響的尚未公開的信息及其他相關(guān)信息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事減排量交易活動(dòng)。

 第三十三條【禁止行為】禁止交易主體通過直接或者間接的方法，操縱或者擾亂減排量市場秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。交易主體實(shí)施本條禁止行為的，上海環(huán)交所可以采取警告、通報(bào)批評、暫?；蛳拗葡嚓P(guān)賬戶交易、暫?；蛳拗葡嚓P(guān)業(yè)務(wù)、取消交易資格等措施并公告。

 第三十四條【保密義務(wù)】上海環(huán)交所對減排量交易相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。上海環(huán)交所工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的公開信息之外，不得泄露所知悉的交易主體的賬戶信息和交易信息等信息。

 第三十五條【實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)控控制】上海環(huán)交所對減排量交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動(dòng)的異常業(yè)務(wù)行為，以及可能造成市場風(fēng)險(xiǎn)的減排量交易行為。

第七章 爭議處理

 第三十六條【糾紛處理】交易主體之間發(fā)生有關(guān)減排量交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向上海環(huán)交所提出調(diào)解申請，還可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

 第三十七條【上海環(huán)交所調(diào)解】申請上海環(huán)交所調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請。上海環(huán)交所的調(diào)解意見，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見書上簽章后生效。

第八章 附則

 第三十八條【收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】減排量交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《關(guān)于調(diào)整碳排放配額及溫室氣體核證自愿減排量交易手續(xù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（滬環(huán)境交〔2019〕9號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 如上海環(huán)交所調(diào)整相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按照調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 第三十九條【解釋權(quán)】本規(guī)則由上海環(huán)交所負(fù)責(zé)修訂與解釋。

 第四十條【生效日期】本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。