— 1 —

正式審核流程

正式審核是由采購部牽頭、質量部參與，在供應商的經(jīng)營場所按照公司既定的考察表進行的審核，一般需要1到3天。

正式審核的流程如下。

（1）采購預先下發(fā)考察表給供應商。

（2）采購與供應商約定審核時間，確保供應商的相關負責人（包括銷售、質量、生產(chǎn)、項目等）均在場。

（3）采購與公司內部的參審人員（如品管）確認時間和行程。

（4）采購向供應商下發(fā)日程表，具體包括：

●首次會議時間；

●審核文件時間；

●審核現(xiàn)場時間；

●內部討論時間；

●末次會議時間。

其中，在首次會議中，采購要做到：

●對供應商的精心準備表示感謝；

●強調己方會遵守保密協(xié)議；

●介紹參審人員和分工；

●介紹行程；

●介紹供應商需要做哪些準備；

●介紹審核流程；

●請供應商做人員介紹和公司介紹。

在審核文件時，采購要做到：

●約談管理者代表，了解年度質量目標和完成情況；

●基于每一個質量目標，延伸到如何衡量、如何提升、如何制定下一年的目標；

●將管理缺失的部分記錄下來。

在審核現(xiàn)場時，采購要做到：

●查看生產(chǎn)流轉卡是否完整；

●查看工作指導書是否為最新版本；

●調查工人是否經(jīng)過培訓；

●觀察操作是否合規(guī)。

在內部討論時，采購要做到：

●協(xié)調審核小組交流看法；

●對總分和不符合項達成一致。

在末次會議時，采購要做好以下幾項工作。

●公布審核結果。根據(jù)不同分數(shù)，結果一般分為合格供應商、合格待改善供應商、待改善供應商和不合格供應商。

●如果供應商有不符合項，則整改后由品管復審，達到合格標準方可參與新項目的詢價和定點。

●對于不合格供應商，采購需要酌情考慮是繼續(xù)接觸還是擱置。

評判審核結果時，讀者可以參考下圖。

供應商審核結果評判依據(jù)

— 2 —

需掌握知識點

對于正式審核的項目，采購需要掌握以下6個方面的知識。

（1）供應鏈管理。

① 進銷存管理：了解供應商在接到訂單后通過什么方法快速確認按時按量交付，在缺料的情況下多快可以計算出需要訂貨的數(shù)量并下訂單給供應商。

② 倉儲管理：檢查先進先出管理、庫位管理、臺賬管理和盤點記錄等，了解供應商針對盤虧的情況如何做分析和處理。

③ 對供應商的管理：檢查供應商開發(fā)、定點和績效考核的流程和記錄，年審計劃和執(zhí)行情況，合同和訂單管理制度等。

（2）質量管理。

① 質量體系：ISO9001、IATF16949和ISO14001等。

② 管理者代表和質量目標：是否根據(jù)實際情況逐年調整質量目標，做到持續(xù)改進；管理者代表是否真的在管理質量。

③ 質量會議：檢查開會頻次、會議內容，是否有效推動質量改善。

④ 問題改善：檢查內部8D報告的完成質量。

（3）項目及變更管理。

① 如何立項：檢查小組人員構成、成本評估、會議紀要和審批人。

② 如何確認可行性：檢查產(chǎn)品可行性分析表。

③ 設計問題：檢查設計問題記錄，確保所有提及的問題被關閉后才開始設計。

④ 圖紙管理：確保各使用方及時得到最新圖紙，舊圖及時回收；檢查在產(chǎn)品設計和驗證完成時，供應商將產(chǎn)品轉交給生產(chǎn)部進行量產(chǎn)的會議記錄。

（4）工藝能力。

① 檢查設備精度、最大和最小件、同行的類似產(chǎn)品等。

② 翻閱現(xiàn)場檢查點檢記錄、首件記錄，檢查各儀表是否在合格的范圍內，詢問設備保養(yǎng)計劃并檢查相關記錄，注意筆跡和顏色。

③ 設備如果發(fā)生維修，要問明具體情況以及如何保證快速更換備件，確保不會長期停產(chǎn)。

（5）人員技能：檢查人員技能定義、培訓記錄和技能矩陣圖，確保相關人員培訓合格后方可上崗。

（6）市場和財務：檢查過去3年的銷售額和盈利狀態(tài)（需要審查財務“三表”或者第三方評估機構出具的報告）以及未來3年的發(fā)展計劃和投資計劃。